深工信規(guī)〔2022〕4號
各有關(guān)單位：
根據(jù)《行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2012〕44號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國務(wù)院令2016年第673號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第2號）、《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》（國家發(fā)展改革委令2018年第14號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳實際，我局制定了《深圳市工業(yè)和信息化局市級企業(yè)技術(shù)改造項目備案管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
深圳市工業(yè)和信息化局
2022年9月28日
深圳市工業(yè)和信息化局市級企業(yè)技術(shù)改造項目備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步深化“放管服”改革，確立和落實企業(yè)在技術(shù)改造投資活動的主體地位與自主決策權(quán)，規(guī)范本市工業(yè)和信息化部門對企業(yè)技術(shù)改造項目的備案行為，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2012〕44號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國務(wù)院令2016年第673號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第2號）、《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》（國家發(fā)展改革委令2018年第14號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)技術(shù)改造項目，是指企業(yè)（以下稱項目建設(shè)單位）為實現(xiàn)內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)，達(dá)到增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約能源、減碳降污、降低原材料消耗、保障安全生產(chǎn)、提高勞動生產(chǎn)率、提高經(jīng)濟和社會效益的目的，采用先進(jìn)、適用的新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料，在本市范圍內(nèi)實施的，對現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件及輔助設(shè)施進(jìn)行改造的項目。包括使用自籌資金，以及使用自籌資金并申請使用政府投資補助、貸款貼息等資金的項目。
第三條 本辦法所稱項目備案，是指項目建設(shè)單位開展技術(shù)改造項目建設(shè)前，向項目備案管理部門告知技術(shù)改造項目信息的行為。
本辦法所稱項目備案管理部門，是指深圳市工業(yè)和信息化局（以下簡稱市工業(yè)和信息化局）。
第四條 在本市范圍內(nèi)實施的企業(yè)技術(shù)改造項目依照本辦法實行備案管理，以下項目除外：
?。ㄒ唬﹪鴦?wù)院公布的最新版本《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中項目；
（二）國家發(fā)展改革委、商務(wù)部公布的最新版本《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》中限制類、禁止類項目；
?。ㄈ﹪野l(fā)展改革委公布的最新版本《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中限制類、淘汰類項目；
?。ㄋ模┳钚掳姹尽渡钲谑猩鐣顿Y項目準(zhǔn)入指引目錄》中明確需報國家、廣東省備案或報國家、廣東省、深圳市核準(zhǔn)的項目。深圳市目錄與國家、廣東省相關(guān)目錄不一致的，以國家、廣東省相關(guān)目錄為準(zhǔn)；
?。ㄎ澹┱加蒙钲谑谢旧鷳B(tài)控制線內(nèi)土地的項目；
?。﹪摇⑹?、市另有規(guī)定的項目。
第二章 項目代碼制度
第五條 國家對固定資產(chǎn)投資項目實行項目代碼登記制度，項目代碼是固定資產(chǎn)投資項目整個建設(shè)周期的唯一身份標(biāo)識的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)技術(shù)改造項目作為固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家代碼制度。
第六條 項目建設(shè)單位辦理企業(yè)技術(shù)改造項目備案時，應(yīng)當(dāng)按照提示鏈接，登錄深圳市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，按要求獲取項目代碼后，再申請辦理項目備案。項目備案文件登記變更、延期，項目代碼保持不變。
第三章 項目備案程序及內(nèi)容
第七條 符合本辦法規(guī)定實行備案管理的項目，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法履行技術(shù)改造投資項目信息告知義務(wù)，在開工建設(shè)前通過廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市企業(yè)技術(shù)改造項目備案系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)），將項目相關(guān)信息告知項目備案管理部門，并遵循誠信和規(guī)范原則，對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。
第八條 企業(yè)技術(shù)改造項目備案操作程序如下：
?。ㄒ唬┑卿泜浒赶到y(tǒng)。項目建設(shè)單位登錄備案系統(tǒng)，仔細(xì)閱讀企業(yè)投資項目準(zhǔn)入政策等相關(guān)管理規(guī)定，確認(rèn)擬備案項目符合本辦法第四條之規(guī)定；
（二）提交承諾聲明。項目建設(shè)單位根據(jù)備案系統(tǒng)指引，網(wǎng)上承諾擬備案項目信息真實、完整、準(zhǔn)確，符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等要求，不屬于禁止投資建設(shè)或依法應(yīng)施行核準(zhǔn)管理的項目，聲明對其填報內(nèi)容和提交資料的真實性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；
?。ㄈ┇@取項目代碼。通過點擊“申請國家編碼”提示按鈕，進(jìn)入鏈接的深圳市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，登記項目信息，獲取項目代碼后返回備案系統(tǒng)，在《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項目備案申請表》（以下簡稱《申請表》）錄入項目代碼進(jìn)行校驗；
?。ㄋ模┨顖箜椖啃畔ⅰＬ顚憽渡暾埍怼?，內(nèi)容包括：項目建設(shè)單位基本情況、項目概況、總投資額（含用匯）等；
?。ㄎ澹┨峤粋浒感畔ⅰ０凑諅浒赶到y(tǒng)提示要求，項目建設(shè)單位完整、規(guī)范填報申請表要求的項目信息并提交后，即為完成備案。項目備案成功后，可通過備案系統(tǒng)自行打印《深圳市企業(yè)技術(shù)改造備案表》。
第九條 已備案項目，有下列重大變更情形之一的，項目建設(shè)單位應(yīng)于作出變更決定之日起30日內(nèi)，通過備案系統(tǒng)告知項目備案管理部門，并自行修改相關(guān)信息:
（一）項目建設(shè)地點發(fā)生變更；
（二）項目建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化；
?。ㄈ╉椖糠ㄈ税l(fā)生變更；
?。ㄋ模╉椖客顿Y建設(shè)規(guī)模調(diào)整幅度在20%及以上；
?。ㄎ澹┬枰獙椖總浒竷?nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
第十條 項目自備案或者完成項目備案變更后2年內(nèi)（含）未開工建設(shè)的，項目建設(shè)單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應(yīng)當(dāng)通過備案系統(tǒng)作出延期開工說明；如果不再繼續(xù)實施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。
前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，項目備案管理部門應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，項目備案管理部門應(yīng)當(dāng)移除已向社會公示的備案信息，項目建設(shè)單位獲取的備案證明文件自動失效。
第十一條 備案項目變更后屬于核準(zhǔn)管理的，應(yīng)先撤銷備案，再按核準(zhǔn)程序向核準(zhǔn)管理部門申請辦理。
第十二條 實行備案管理的項目，項目建設(shè)單位在開工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。
第十三條 項目備案管理部門根據(jù)《政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，可依法公開備案結(jié)果，但不得違法違規(guī)公開重大工程的關(guān)鍵信息。
第四章 權(quán)利和義務(wù)
第十四條 項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過備案系統(tǒng)如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息。
項目開工前，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿泜浒赶到y(tǒng)報備項目開工基本信息。項目開工后，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按年度在線動態(tài)報備項目建設(shè)進(jìn)展基本信息。項目竣工驗收后，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在線報備項目竣工基本信息。相關(guān)信息應(yīng)與相關(guān)行業(yè)調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)保持一致。
第十五條 項目建設(shè)單位未依照本辦法規(guī)定將項目信息或已備案項目信息變更情況告知項目備案管理部門，或以分拆項目、隱瞞有關(guān)情況等方式提供虛假信息的，由項目備案管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，按《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
項目建設(shè)單位在項目建設(shè)過程中不遵守自然資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，由相關(guān)部門依法予以處理。
第十六條 企業(yè)技術(shù)改造項目申請政府財政資金補助、貸款貼息的，應(yīng)在履行備案手續(xù)后，提出申請。
項目建設(shè)單位涉及享受進(jìn)口設(shè)備稅收優(yōu)惠政策，需要項目備案管理部門出具備案確認(rèn)書的，可以在按海關(guān)部門要求完善有關(guān)手續(xù)后由項目備案管理部門出具。
第五章 監(jiān)督管理
第十七條 項目備案管理部門應(yīng)與節(jié)能審查、自然資源、生態(tài)環(huán)境、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門各司其責(zé)，各負(fù)其責(zé)，共同開展備案項目事中事后監(jiān)管工作，加強協(xié)作配合。
第十八條 項目備案管理部門對已備案的項目，應(yīng)當(dāng)對以下事項進(jìn)行監(jiān)督管理：
?。ㄒ唬┦欠駥儆诋a(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項目；
（二）是否屬于實行核準(zhǔn)管理的項目；
（三）是否按規(guī)定通過備案系統(tǒng)如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實施基本信息；
?。ㄋ模┦欠癜凑諅浒傅慕ㄔO(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)。
第十九條 項目備案管理部門應(yīng)當(dāng)在收到項目備案信息后的5個工作日內(nèi)核查項目相關(guān)信息。發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)單位提交的備案信息不完整或不齊全的，應(yīng)該通過適當(dāng)方式一次性提醒和指導(dǎo)項目建設(shè)單位補正。
第二十條 項目備案管理部門對已備案項目，結(jié)合投資調(diào)控實際需要，可進(jìn)行現(xiàn)場核查。列入現(xiàn)場核查計劃的項目數(shù)量比例，由項目備案管理部門根據(jù)實際確定?，F(xiàn)場核查可由項目備案管理部門自行開展，也可以委托第三方機構(gòu)方式開展。
第二十一條 項目建設(shè)單位在項目備案及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過信用信息雙公示平臺向社會公示。
第二十二條 項目備案管理部門有下列情形之一的，由有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門依紀(jì)依法給予處分：
?。ㄒ唬┏椒ǘ殭?quán)予以備案的；
?。ǘ┮詡浒该x變相審批、核準(zhǔn)的；
（三）不依法履行監(jiān)管職責(zé)或監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
第二十三條 項目備案管理部門工作人員，在項目備案辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第二十四條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織利用自有資金投資建設(shè)的技術(shù)改造投資項目，按照企業(yè)技術(shù)改造投資項目進(jìn)行管理，但通過預(yù)算安排的固定資產(chǎn)技術(shù)改造項目除外。
個人投資建設(shè)技術(shù)改造項目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
國家或省對項目（含外商投資項目）核準(zhǔn)和備案管理另有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 本辦法由市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2022年10月8日起施行，有效期五年，《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項目備案管理實施辦法》（深經(jīng)貿(mào)信息規(guī)〔2017〕3號）同時廢止。
