各有關(guān)企業(yè)：

　　為推動我市民營及中小企業(yè)改制上市工作，引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)利用資本市場做大做強，根據(jù)《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》(深財科〔2012〕177號)及其《操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定，我署自即日起開始受理2016年度深圳市企業(yè)改制上市培育項目資助計劃的申報。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
　　一、資助對象
　　在深圳市注冊、具有獨立法人資格，經(jīng)我署備案登記，擬在深圳證券交易所或上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并完成改制或輔導(dǎo)任一階段，或已在境外證券交易所公開發(fā)行上市，且符合本專項資金資助計劃其它資格條件的民營及中小企業(yè)。
　　所謂民營企業(yè)，是指注冊資本由國內(nèi)民間資本出資或國內(nèi)民間資本出資比例占相對控股的企業(yè)，以及由上述兩類企業(yè)控股的企業(yè)。
　　所謂中小企業(yè)，是指符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)的各類企業(yè)。
　　二、資助條件
　　(一)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構(gòu)完成股份制改造，并且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費用的企業(yè)，可以申報改制階段的資助；
　　(二)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構(gòu)完成輔導(dǎo)，并且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費用的企業(yè)，可以申報輔導(dǎo)階段的資助；
　　(三)2015年1月1日至2015年12月31日期間，在境外證券交易所公開發(fā)行上市(不含柜臺交易上市和借殼上市)、且募集資金的30%以上在上市后一年內(nèi)返回深圳的企業(yè)，可以申報上市資助。
　　已獲得相關(guān)階段市政府財政資金資助的，不得重復(fù)申報。
　　本通知不適用于新三板掛牌及擬掛牌企業(yè)。
　　三、資助范圍與標(biāo)準(zhǔn)
　　(一)資助的范圍：企業(yè)為改制、輔導(dǎo)或上市實際發(fā)生的保薦、審計、法律、資產(chǎn)評估和辦理工商登記變更手續(xù)等費用。
　　(二)資助標(biāo)準(zhǔn)：
　　1.擬在深圳證券交易所或上海證券交易所上市完成股份制改造的，給予最高不超過50萬元的資助；
　　2.擬在深交所上市完成輔導(dǎo)的，給予最高不超過100萬元的資助；擬在上海證券交易所上市完成輔導(dǎo)的，給予最高不超過30萬元的資助；
　　3.已在境外證券交易所掛牌上市，且募集資金30%以上已返回深圳的，給予最高不超過80萬元的資助。
　　資助額度根據(jù)2016年專項資金安排計劃和企業(yè)申報數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。
　　四、申報時間和方式
　　申報企業(yè)先在網(wǎng)上填報再提交紙質(zhì)材料。
　　(一)網(wǎng)上申報系統(tǒng)填報時間為：3月30日-4月25日。申報企業(yè)登錄市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會財政專項資金申報系統(tǒng)http://zj.szjmxxw.gov.cn/sfwweb/，進入大類“服務(wù)業(yè)資金”中找到本項目 ，按要求填寫和上傳申報資料。因本項目系首次上線(原申報系統(tǒng)已停用)，申報企業(yè)需重新注冊(如已有市經(jīng)貿(mào)信息委資金申報系統(tǒng)帳號的用戶無需注冊直接登錄)。填報前請先仔細(xì)閱讀操作指南(附件2)。
　　申報系統(tǒng)將于申報結(jié)束日期自動關(guān)閉，請及時申報。愈期未申報資助材料的，將取消資助資格。
　　(二)紙質(zhì)申請材料提交時間為：4月25日-4月29日。申報企業(yè)需待網(wǎng)上填報資料狀態(tài)變成“待審核”后方可打印《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金企業(yè)改制上市培育項目資助計劃申請表》并蓋章，連同其他申報材料按要求膠裝成冊，報送市中小企業(yè)服務(wù)署。受理紙質(zhì)材料時將同步進行專項審計。
　　五、申報材料
　　(一)基礎(chǔ)資料：
　　1.《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金企業(yè)改制上市培育項目資助計劃申請表》 (由網(wǎng)上專項資金申報系統(tǒng)生成打印并蓋章)；
　　2.《深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案證書》復(fù)印件；
　　3. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件(已換取“一證一碼”營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)無需提供組織機構(gòu)代碼證)；
　　4.由稅務(wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明(地稅和國稅)；
　　5.市社會保險基金管理局出具的企業(yè)繳交2015年12月員工社會保險費的專用收據(jù)或清單復(fù)印件(驗原件)；
　　6.企業(yè)保證材料真實性的專項資金申請承諾書(附件1)。
　　(二)申報改制階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交以下材料：
　　1.市場監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的《變更(備案)通知書》復(fù)印件(驗原件)；
　　2.企業(yè)委托中介機構(gòu)進行改制及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件(驗原件)；
　　3.企業(yè)改制實際支出費用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復(fù)印件(驗原件)。
　　(三)申報輔導(dǎo)階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交以下材料：
　　1.證券監(jiān)督機構(gòu)出具的能夠證明企業(yè)完成輔導(dǎo)、驗收合格的相關(guān)憑證復(fù)印件如中國證監(jiān)會出具的行政許可申請受理通知書或行政許可申請材料接收憑證等(驗原件)；
　　2.企業(yè)委托中介機構(gòu)進行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件(驗原件)；
　　3.企業(yè)實際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計、法律服務(wù)等費用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復(fù)印件(驗原件)。
　　(四)申報境外上市資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎(chǔ)材料外，還需提交：
　　1.《IPO招股說明書》(原件)；
　　2.證明我市企業(yè)為上市主體、企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的有效法律文件復(fù)印件(驗原件)；
　　3.境外證券交易所出具的、能夠證明企業(yè)已辦理掛牌上市相關(guān)手續(xù)的公函復(fù)印件(驗原件)；
　　4.外匯登記證和結(jié)匯備案記錄復(fù)印件(驗原件)，或其它證明募集資金的30%以上已返回我市企業(yè)的有效法律證明文件復(fù)印件(驗原件)。
　　上述材料提交復(fù)印件，均需加蓋申報企業(yè)印章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式兩份，A4紙正反面打印或復(fù)印，非空白頁(含封面)需以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編寫頁碼(可手寫)，制作目錄并裝訂成冊(膠裝)。除《IPO招股說明書》外，所以材料均要求上傳電子文件(PDF格式，不接受壓縮格式)至申報系統(tǒng)，電子文件應(yīng)做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料齊全、方向正確、清晰可辨。
　　企業(yè)應(yīng)保存申報材料以備日后政府審計部門審計。
　　六、審批程序
　　我署對申報企業(yè)的資格條件及相關(guān)資料進行形式審查，并經(jīng)專項審計后，初步確定享受資助的企業(yè)名單及核定資助額，再經(jīng)署長會議審定、市財政委復(fù)核、社會公示后，由市經(jīng)貿(mào)信息委與市財政委聯(lián)合行文下達(dá)項目資金資助計劃。列入項目資金資助計劃的企業(yè)，憑下達(dá)的項目資金資助計劃通知，到我署辦理撥款手續(xù)。