深科創(chuàng)規(guī)〔2024〕1號(hào)
各有關(guān)單位:
《深圳市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理辦法》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市科技創(chuàng)新局
2024年7月24日
深圳市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 按照中央和省有關(guān)文件精神,為了加強(qiáng)和規(guī)范市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的組織管理,根據(jù)科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際,制定本辦法。
第二條市科技行政主管部門在科技計(jì)劃中設(shè)置市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃,充分發(fā)揮我市重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和重大科研機(jī)構(gòu)等重大創(chuàng)新平臺(tái)載體作用,聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),力爭突破一批“卡脖子”技術(shù),鍛造一批“殺手锏”技術(shù),研發(fā)一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品,匯聚一批高水平人才團(tuán)隊(duì),推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合,加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系,以科技創(chuàng)新開辟新領(lǐng)域新賽道、塑造高質(zhì)量發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。
第三條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃按照專項(xiàng)、項(xiàng)目分層次管理。專項(xiàng)是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的載體,結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況科學(xué)設(shè)立。項(xiàng)目是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的基本單元,可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題。課題是項(xiàng)目的組成部分,按照項(xiàng)目總體部署和要求完成相對(duì)獨(dú)立的研發(fā)任務(wù)。
第四條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)主要采取自上而下、上下結(jié)合的方式廣泛研究論證提出,由市科技行政主管部門按照“成熟一個(gè)、啟動(dòng)一個(gè)”的原則研究設(shè)立。
市科技行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)上下聯(lián)動(dòng)、深港合作、部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)作,部市、省市、深港、市區(qū)、區(qū)域、政企聯(lián)動(dòng)實(shí)施一批專項(xiàng),相關(guān)專項(xiàng)按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定和協(xié)議執(zhí)行。
第五條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目分為揭榜掛帥類項(xiàng)目和論證類項(xiàng)目兩類。
?。ㄒ唬┙野駫鞄涱愴?xiàng)目聚焦應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā),側(cè)重于對(duì)核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、高端裝備等進(jìn)行攻關(guān),由市科技行政主管部門組織選題和發(fā)布指南,項(xiàng)目牽頭單位根據(jù)指南要求進(jìn)行申請(qǐng);
?。ǘ┱撟C類項(xiàng)目聚焦國家、省、市重大科技戰(zhàn)略,側(cè)重于對(duì)重要領(lǐng)域的重大技術(shù)系統(tǒng)、重大工程、重大裝備等進(jìn)行攻關(guān),由項(xiàng)目牽頭單位研究提出,經(jīng)市科技行政主管部門組織專家論證完善后組織實(shí)施。
第六條 市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃按照“需求牽引、目標(biāo)導(dǎo)向、精準(zhǔn)發(fā)力、主動(dòng)布局”的原則組織實(shí)施。
第二章 管理職責(zé)及分工
第七條 市科技行政主管部門是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的業(yè)務(wù)主管部門,其職責(zé)是:
?。ㄒ唬┲贫ㄊ兄攸c(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的管理制度;
?。ǘ┙Y(jié)合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況,組織研判技術(shù)發(fā)展方向,優(yōu)化專項(xiàng)布局;
?。ㄈ┱{(diào)研征集項(xiàng)目需求和項(xiàng)目申請(qǐng)指南建議,科學(xué)編制和發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南;
?。ㄋ模┦芾眄?xiàng)目申請(qǐng),組織專家進(jìn)行評(píng)審論證,批準(zhǔn)項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更等事項(xiàng);
(五)加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管,跟蹤、檢查項(xiàng)目資金的使用和項(xiàng)目實(shí)施情況,統(tǒng)籌項(xiàng)目的過程管理、績效評(píng)價(jià)、驗(yàn)收及資金追繳等工作。
第八條 項(xiàng)目牽頭單位是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的具體實(shí)施單位,其職責(zé)是:
?。ㄒ唬┌凑枕?xiàng)目合同書(任務(wù)書)要求,完成項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo);
?。ǘ┌凑帐袑m?xiàng)資金管理辦法和合同書(任務(wù)書)條款使用資金,按程序報(bào)批需要調(diào)整的事項(xiàng),按期提交項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)等材料,履行科技倫理管理主體責(zé)任;
?。ㄈ┙邮苁锌萍夹姓鞴懿块T、財(cái)政部門以及其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其授權(quán)委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查,按要求提供相關(guān)材料;按要求配合資金追繳等工作。
第九條市科技行政主管部門應(yīng)自行或委托第三方組建專項(xiàng)咨詢專家組。咨詢專家組負(fù)責(zé)對(duì)專項(xiàng)的研究方向和任務(wù)布局提供決策咨詢,指導(dǎo)編制項(xiàng)目申請(qǐng)指南,視需要參與項(xiàng)目過程管理等。
主持或者參與編制項(xiàng)目申請(qǐng)指南的專家組成員不得申報(bào)相應(yīng)批次的項(xiàng)目。
第十條 市科技行政主管部門可委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)具體開展項(xiàng)目管理工作,相關(guān)費(fèi)用由市科技研發(fā)資金管理費(fèi)保障。
專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃相關(guān)管理規(guī)定,參與征集項(xiàng)目建議、編制項(xiàng)目申請(qǐng)指南、項(xiàng)目形式審查、現(xiàn)場(chǎng)核查、項(xiàng)目過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和資金追繳等工作,并按年度向市科技行政主管部門報(bào)告專項(xiàng)總體執(zhí)行情況,接受市科技行政主管部門的監(jiān)督。
第十一條 市科技行政主管部門探索試行項(xiàng)目經(jīng)理人制,圍繞未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、軍民融合前沿技術(shù)領(lǐng)域以及有關(guān)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域組織實(shí)施原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)項(xiàng)目。
項(xiàng)目經(jīng)理人(個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或單位)依據(jù)相關(guān)規(guī)定擁有項(xiàng)目選題、團(tuán)隊(duì)組織、經(jīng)費(fèi)分配、成果轉(zhuǎn)化等項(xiàng)目管理權(quán)限。
第十二條市科技行政主管部門可探索委托科技領(lǐng)軍企業(yè)或重大科研機(jī)構(gòu)等法人作為“業(yè)主單位”,圍繞國家、省、市重大科技戰(zhàn)略組織實(shí)施“業(yè)主單位負(fù)責(zé)制”專項(xiàng)。市科技行政主管部門應(yīng)與“業(yè)主單位”簽訂委托協(xié)議,委托“業(yè)主單位”牽頭征集項(xiàng)目建議、編制項(xiàng)目申請(qǐng)指南、組織專家評(píng)審論證、遴選項(xiàng)目牽頭單位、組織項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收評(píng)價(jià)等?!皹I(yè)主單位”可承擔(dān)相應(yīng)專項(xiàng)項(xiàng)目,相關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)程序和財(cái)政資金資助上限由委托協(xié)議約定。
第三章 項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)
第十三條市科技行政主管部門應(yīng)結(jié)合我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求及科技發(fā)展規(guī)劃,自行或委托第三方通過征集和推薦等方式,面向行業(yè)主管部門、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會(huì)組織等單位廣泛收集項(xiàng)目建議。具體方式可由市科技行政主管部門根據(jù)實(shí)際需要選定。
第十四條市科技行政主管部門組織專家或者委托第三方對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行評(píng)審,科學(xué)編制揭榜掛帥類項(xiàng)目申請(qǐng)指南并向社會(huì)公開或定向發(fā)布。
項(xiàng)目應(yīng)相對(duì)獨(dú)立完整,體量適度,設(shè)立可考核可評(píng)估的具體指標(biāo),并明確資助額度、實(shí)施周期、項(xiàng)目遴選方式等。
指南編制過程中,應(yīng)主動(dòng)征求市有關(guān)部門意見,并公開或定向征求社會(huì)意見。
論證類項(xiàng)目由項(xiàng)目牽頭單位研究提出,經(jīng)專家論證完善后組織實(shí)施,無需編制項(xiàng)目申請(qǐng)指南。
第十五條 市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目一般應(yīng)由具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范、科研信用記錄良好,并在深圳市(含深汕特別合作區(qū),下同)內(nèi)具有法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或者經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)牽頭申報(bào)。申請(qǐng)指南可結(jié)合實(shí)際對(duì)項(xiàng)目分類設(shè)置附加申請(qǐng)條件。
第十六條鼓勵(lì)“產(chǎn)學(xué)研用”組成創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)合申報(bào),深圳市內(nèi)外(含港澳)的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會(huì)組織等單位可作為市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的合作單位。牽頭單位與合作單位應(yīng)共同簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議,明確合作內(nèi)容、任務(wù)分工和資金分配。聯(lián)合市外合作單位申請(qǐng)的,市外高等院校、科研機(jī)構(gòu)可參與分配市財(cái)政資助資金,牽頭單位應(yīng)配合加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理和出市資助資金監(jiān)管。項(xiàng)目下設(shè)課題的,應(yīng)同時(shí)明確課題承擔(dān)單位。
第十七條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)明確項(xiàng)目(課題)負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目(課題)負(fù)責(zé)人應(yīng)為牽頭單位(課題承擔(dān)單位)的全職人員,應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研發(fā)的能力,能實(shí)質(zhì)參與具體項(xiàng)目的組織實(shí)施,科研信用記錄良好。
第十八條項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)指南要求,向市科技行政主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)書、可行性報(bào)告、自籌資金承諾書等材料。
自籌資金一般應(yīng)不低于申請(qǐng)的財(cái)政資助資金,產(chǎn)業(yè)急需或涉及社會(huì)民生、可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目可由財(cái)政資助資金全額保障。
第十九條市科技行政主管部門圍繞項(xiàng)目牽頭單位資質(zhì)、負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)條件、申報(bào)材料完整性和有效性等組織開展形式審查。
對(duì)通過形式審查的項(xiàng)目,按照市科技項(xiàng)目評(píng)審管理辦法組織專家評(píng)審,其中資助金額1000萬元(含)以上的項(xiàng)目采用重大項(xiàng)目評(píng)審方式,1000萬元以下的項(xiàng)目可采用一般項(xiàng)目評(píng)審方式。
市科技行政主管部門組織對(duì)通過專家評(píng)審或者論證的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,并綜合專家評(píng)審論證與現(xiàn)場(chǎng)核查情況,按照程序擇優(yōu)確定擬資助項(xiàng)目。
第二十條市科技行政主管部門向社會(huì)公示擬資助項(xiàng)目名單以及資助金額,公示期10日。公示期間的異議處理按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求,經(jīng)市科技行政主管部門研究認(rèn)為擬資助的項(xiàng)目符合相關(guān)不公示情形的,可以不予公示。
第二十一條市科技行政主管部門應(yīng)與項(xiàng)目牽頭單位簽訂合同書或者任務(wù)書,對(duì)項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等進(jìn)行約定。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi),項(xiàng)目合同書(任務(wù)書)內(nèi)容一般不做變更。因不可抗力等客觀原因確需變更的,項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前向市科技行政主管部門提出申請(qǐng)或備案。
第二十二條 為應(yīng)對(duì)各類重大自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全威脅等啟動(dòng)的應(yīng)急科研項(xiàng)目,可適當(dāng)放寬申請(qǐng)條件、簡化立項(xiàng)程序、調(diào)整資金撥付和驗(yàn)收考核方式。市科技行政主管部門可根據(jù)需要,會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門建立專項(xiàng)小組,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)應(yīng)急科研項(xiàng)目。
第四章 項(xiàng)目組織與管理
第二十三條 項(xiàng)目遴選方式包括公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等。重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目主要通過公開擇優(yōu)方式確定項(xiàng)目牽頭單位;對(duì)戰(zhàn)略性、緊急性、突發(fā)性任務(wù),目標(biāo)清晰、研究力量相對(duì)明確或不適合公開發(fā)布的課題,可以采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式確定項(xiàng)目牽頭單位,并適當(dāng)簡化立項(xiàng)審批程序。
第二十四條揭榜掛帥類項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助金額不高于指南規(guī)定的資助額度,且原則上不超過3000萬元;論證類項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助金額原則上不超過1億元。經(jīng)市政府批準(zhǔn)的特別重大的項(xiàng)目,資助金額不受上述限制。
第二十五條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目為事前資助,可采用“賽馬式”資助、“里程碑式”資助和“中期評(píng)估式”資助等資助方式。揭榜掛帥類項(xiàng)目一般采取“中期評(píng)估式”資助,如需對(duì)不同技術(shù)路線進(jìn)行探索的可采用“賽馬式”資助;論證類項(xiàng)目一般采取“里程碑式”資助。
第二十六條“賽馬式”資助指同一項(xiàng)目允許5個(gè)以內(nèi)牽頭單位同時(shí)獲得前期立項(xiàng),項(xiàng)目前期實(shí)施動(dòng)態(tài)競爭,中后期根據(jù)階段性競爭結(jié)果確定后續(xù)支持。
“賽馬式”資助項(xiàng)目設(shè)置若干次階段性考核,考核內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、階段研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等。項(xiàng)目立項(xiàng)后,先給予每個(gè)牽頭單位資助金額20%的首筆經(jīng)費(fèi)(最高不超過200萬元);按合同書(任務(wù)書)約定的考核時(shí)間組織專家考核,每次考核后淘汰一定數(shù)量的項(xiàng)目,繼續(xù)支持剩余項(xiàng)目研發(fā)。對(duì)考核后決定繼續(xù)支持的牽頭單位,按合同書(任務(wù)書)約定給予一定比例的資助經(jīng)費(fèi),驗(yàn)收前每個(gè)項(xiàng)目資助資金不超過資助金額的70%;項(xiàng)目驗(yàn)收通過的,給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。
“賽馬式”資助階段性考核被淘汰的,項(xiàng)目終止,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行審計(jì),根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回結(jié)余資金和孳生利息。項(xiàng)目單位及項(xiàng)目成員已按合同書(任務(wù)書)相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的,不計(jì)入科研誠信異常名錄,不影響項(xiàng)目單位后續(xù)的國家、省、市科技項(xiàng)目的申報(bào)和推薦。
第二十七條 “里程碑式”資助指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng),項(xiàng)目設(shè)置若干“里程碑”階段性考核??己藘?nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、階段研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等,項(xiàng)目立項(xiàng)初期,給予資助金額30%的首筆經(jīng)費(fèi)(最高不超過500萬元);按合同書(任務(wù)書)約定的考核時(shí)間組織專家考核,對(duì)考核合格的,給予階段性資助經(jīng)費(fèi),驗(yàn)收前項(xiàng)目資助資金不超過資助金額的80%;項(xiàng)目驗(yàn)收通過的,給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。
“里程碑”考核不通過的,可申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核通過的,按前述規(guī)定撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi);復(fù)核不通過的,項(xiàng)目終止,并按市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。
第二十八條 “中期評(píng)估式”資助指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng),項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付資助金額的50%,實(shí)施中期評(píng)估。
中期評(píng)估結(jié)果分為合格、限期整改。中期評(píng)估結(jié)果為合格的,撥付剩余款項(xiàng)。中期評(píng)估結(jié)果為限期整改的,暫停撥付剩余款項(xiàng),項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改并提交整改情況報(bào)告。整改合格的項(xiàng)目,撥付剩余款項(xiàng);逾期未提交整改情況報(bào)告或者整改無效的,視情況終止項(xiàng)目,并按市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。
第二十九條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施期一般為2-3年,研發(fā)任務(wù)特別重的項(xiàng)目實(shí)施期可為4-5年。
第五章 項(xiàng)目驗(yàn)收與監(jiān)督評(píng)價(jià)
第三十條項(xiàng)目牽頭單位在項(xiàng)目到期后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定向市科技行政主管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。下設(shè)課題的,項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在申請(qǐng)驗(yàn)收前組織完成課題驗(yàn)收。
第三十一條 市科技行政主管部門按照市財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求,適時(shí)開展驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等績效評(píng)價(jià)工作。
第三十二條申請(qǐng)單位和相關(guān)責(zé)任主體違反科研誠信和承諾,存在使用虛假材料或者通過惡意串通等不正當(dāng)手段意圖騙取、套取、貪污、挪用專項(xiàng)資金;嚴(yán)重違反科技倫理規(guī)范和保密規(guī)定;危害國家安全、損害社會(huì)公共利益;不具備履行科技計(jì)劃項(xiàng)目能力的,一經(jīng)查實(shí),撤銷立項(xiàng),由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十三條 除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外,實(shí)施項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬依法在項(xiàng)目合同書(任務(wù)書)中約定,無約定的按相關(guān)規(guī)定處理。
第六章 附 則
第三十四條本辦法未盡事項(xiàng),按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、驗(yàn)收、誠信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)涉及國家秘密的項(xiàng)目及取得的成果,按照國家、省、市有關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條本辦法自2024年7月24日起施行,有效期5年。《深圳市技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)管理辦法》(深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕13號(hào))同時(shí)廢止。