一、項目類別
改制輔導上市獎勵項目：民營或中小企業(yè)實施的，擬在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票（IPO）且完成改制輔導、已在境外實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票（IPO）、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌、首次進入“新三板”創(chuàng)新層、外地上市公司注冊地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）以及軟件企業(yè)在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的項目。
二、設定依據(jù)
1.《深圳市人民政府印發(fā)市級財政專項資金管理辦法的通知》（深府規(guī)〔2018〕12號）；
2.《深圳市關于進一步推動企業(yè)上市和上市公司高質量發(fā)展的若干措施》（深工信規(guī)〔2023〕10號）；
3.《深圳市工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》（深工信規(guī)〔2021〕3號）；
4.《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》（深工信規(guī)〔2023〕4號）；
5.《深圳市人民政府關于印發(fā)推動軟件產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展的若干措施的通知》（深府規(guī)〔2022〕5號）。
三、獎勵方式和標準
（一）獎勵方式：事后獎勵。
（二）獎勵標準：
1.對擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導的分別給予最高50萬元和100萬元獎勵；
2.對直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票的，給予最高80萬元的獎勵；
3.對已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬元的獎勵；對進入“新三板”創(chuàng)新層的，在掛牌獎勵基礎上再給予最高30萬元的獎勵；
4.對外地優(yōu)質上市公司遷入深圳市的，或深圳民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市的，給予最高500萬元的獎勵；
5.對完成股改和上市輔導且成功上市的基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)，給予最高不超過400萬元獎勵。
注：1.本獎勵項目實際獲得獎勵金額，受民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金年度預算總額限制。
2.軟件企業(yè)申報在境內(nèi)實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票獎勵的，如已獲得本項目其他獎勵，應相應扣減已獲得獎勵金額。
四、申報條件
申報條件由基礎申報條件和專項申報條件兩部分組成。
（一）基礎申報條件
1.在深圳市內(nèi)依法經(jīng)營，具有獨立法人資格，符合《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》第三條規(guī)定的民營企業(yè)或中小企業(yè)條件；
2.守法經(jīng)營，管理規(guī)范，無國家、省、市有關失信懲戒措施清單規(guī)定可限制申請財政性資金項目的情形，包括但不限于依法依規(guī)被列入嚴重失信主體名單，未重復申報項目。
（二）專項申報條件
1.改制輔導獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票，且已經(jīng)完成股份制改造及上市輔導。
境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。
2.境外上市獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票。
境外上市不含柜臺交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。
3.新三板掛牌獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進入“新三板”創(chuàng)新層。
4.外地上市公司遷入獎勵項目：外地優(yōu)質上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應符合深圳市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，遷入深圳市滿一年，且上年度營業(yè)收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內(nèi)交易所上市的民營或中小企業(yè)，不包括境外上市企業(yè)和“新三板”掛牌企業(yè)。企業(yè)可在完成注冊地變更的5年內(nèi)申報獎勵。
5.軟件企業(yè)上市獎勵項目：①申報單位主營業(yè)務屬于基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)。②申報單位為已完成股改和上市輔導,且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票，境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報單位已納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術服務業(yè)統(tǒng)計。
五、申報材料
1.《改制輔導上市獎勵項目申請書》紙質文件原件；
2.營業(yè)執(zhí)照復印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關聯(lián)電子證照的,無需提交）；
3.會計師事務所出具的上年度合并財務審計報告復印件；
4.公司上年度繳納社保職工人數(shù)的佐證材料復印件（含子公司、分公司)；
5.擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票（IPO）的企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)深圳證監(jiān)局上市輔導驗收工作完成函復印件;
6.已在境外上市的企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)境外證券交易所辦理IPO上市手續(xù)的公函復印件；
7.新三板掛牌企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)全國股轉系統(tǒng)同意在新三板掛牌的公函復印件；
8.進入新三板創(chuàng)新層企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)新三板掛牌的提示性公告復印件、上年度新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單（需標注序號）復印件；
9.注冊地從外地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關材料和上市公司注冊地變更公告；
10.被深圳企業(yè)重組兼并且將注冊地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)中國證監(jiān)會的核準重組批復文件、深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關材料、上市公司注冊地變更公告和重組實施情況報告書復印件。
11.軟件企業(yè)專項申請材料：申報單位納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術服務業(yè)統(tǒng)計的佐證材料，以及主要從事基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)或開源商業(yè)化軟件企業(yè)的佐證材料；申報條件規(guī)定時間內(nèi)在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票的佐證材料。
以上材料均需加蓋申報單位公章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規(guī)定的除外）正反面打印/復印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）。
六、項目的申報登錄路徑
登錄廣東政務服務網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報事項名稱“民營及中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展培育項目”——選擇“改制輔導上市獎勵項目”事項辦理申請。
七、申請受理機關
（一）受理機關：深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務局）。
（二）受理時間：
1.網(wǎng)上填報受理時間：2023年11月10日至2023年12月8日18:00，在線提交項目申請書及配套申報材料，并經(jīng)過材料齊全性和內(nèi)容合規(guī)性的形式預審。
（注：網(wǎng)絡填報受理截止后，不再受理新提交項目的申請，網(wǎng)絡填報截止前已提交后又被退回修改的，可繼續(xù)提交在線預審，但提交時間最遲不能超過書面材料受理的截止時間。所有項目均需在線預審通過后，方可向政務服務中心遞交紙質申請材料。項目申請書需在線打印，其格式和內(nèi)容可參照附表1）；。
2.書面材料受理時間：2023年11月20日至2023年12月15日17:00，到市民中心政務服務中心窗口遞交項目申請的紙質材料。
（注：網(wǎng)上預審通過后(申報狀態(tài)：已預審）請及時預約到政務服務中心窗口遞交紙質材料，遞交了紙質材料的項目才算申報成功）；
3.業(yè)務咨詢電話：26037122
受理地點：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路1號市民中心B區(qū)一樓政務服務中心西廳綜合受理窗口5-42號窗口
(注：預約指南：“i深圳”APP,操作流程：【辦事預約】—【深圳市】—【深圳市政務服務中心-西廳】—【在線預約】。請按照預約時段提交材料。）
八、核準機關
深圳市工業(yè)和信息化局。
九、核準流程
申報單位網(wǎng)上申報--市工業(yè)和信息化局網(wǎng)上預審--申報單位向市政務服務中心收文窗口提交申請材料--項目材料查--真實性合規(guī)性審核--擬定獎勵計劃--社會公示--下達獎勵計劃--申報單位提交撥付資金資料--市工業(yè)和信息化局撥付資金。
